关于中金鑫瑞优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金开放申购、转换转入、定期定额投资业务的公告

公告送出日期：2021年7月23日

1、公告基本信息

注：（1）本基金每份基金份额设定锁定期，锁定期为一年。基金份额在锁定期内不办理赎回及转换转出业务。锁定期届满后的下一个工作日，可以办理赎回及转换转出业务。锁定期指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定期起始日），至基金合同生效日、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次一年的年度对日前一日（即锁定期到期日）止。

（2）认购份额可于2022年7月13日起申请赎回，申购份额在持有本基金满一年后可申请赎回。

（3）投资者范围为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

2、申购、转换转入、定期定额投资业务的办理时间

中金鑫瑞优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）自2021年7月26日起开放日常申购、转换转入、定期定额投资业务。投资者在开放日办理本基金份额的申购、转换转入、定期定额投资业务。具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、转换转入、定期定额投资业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、转换转入、定期定额投资时除外。

本公告发出后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）的有关规定在规定媒介上公告。

3、日常申购业务

3.1 申购金额限制

1、通过基金管理人的直销柜台进行申购，单个基金交易账户首次申购最低金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10元（含申购费）。

2、通过基金管理人网上直销进行申购，单个基金交易账户首次最低申购金额为10元（含申购费），追加申购最低金额为单笔10元（含申购费），网上直销单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。

3、通过本基金其他销售机构进行申购，首次申购最低金额为人民币10元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔10元（含申购费）；各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

4、投资人将持有的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受单笔最低申购金额的限制。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

1、申购费率

本基金申购费率见下表：

3.3 其他与申购相关的事项

1、本基金申购费用由投资者承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、登记和销售等各项费用。

2、如果投资人多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4、基金管理人在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可以根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率。

5、当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

4、日常赎回业务

4.1 赎回份额限制

1、基金份额持有人在销售机构赎回基金份额时，每笔赎回申请不得低于10份基金份额。若基金份额持有人某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构单个基金交易账户保留的基金份额余额少于10份时，则基金管理人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。

2、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

4.2 赎回费率

本基金不收取赎回费。

4.3 其他与赎回相关的事项

1、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

2、当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

5、转换业务

5.1 转换费率

1、本基金在本公司直销机构（包括直销中心和网上直销交易系统）开通本基金与以下基金之间的转换：

（1）中金纯债债券型证券投资基金（A类000801，C类000802）

（2）中金现金管家货币市场基金（A类000882，B类000883）

（3）中金消费升级股票型证券投资基金（001193）

（4）中金沪深300指数增强型发起式证券投资基金（A类003015，C类003579）

（5）中金中证500指数增强型发起式证券投资基金（A类003016，C类003578）

（6）中金量化多策略灵活配置混合型（003582）

（7）中金金利债券型证券投资基金（A类003811，C类003812）

（8）中金金泽量化精选混合型发起式证券投资基金（A类005005，C类005006）

（9）中金丰硕混合型证券投资基金（005396）

（10）中金金序量化蓝筹混合型证券投资基金（A类005405，C类005406）

（11）中金衡优灵活配置混合型证券投资基金（A类005489，C类005490）

（12）中金MSCI中国A股国际低波动指数发起式证券投资基金（A类006343，C类006344）

（13）中金金元债券型证券投资基金（A类006570，C类006571）

（14）中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（A类006279，C类006280）

（15）中金瑞和灵活配置混合型证券投资基金（A类006277，C类006278）

（16）中金MSCI中国A股国际质量指数发起式证券投资基金（A类006341，C类006342）

（17）中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金（A类006349、C类006350）

（18）中金MSCI中国A股国际红利指数发起式证券投资基金（A类006351、C类006352）

（19）中金新医药股票型证券投资基金（A类006981、C类007005）

（20）中金衡益增强债券型证券投资基金（A类007697，C类007698）

（21）中金中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金（A类008156，C类008157）

（22）中金成长精选混合型证券投资基金（A类010951，C类010952）

（23）中金恒远一年持有期混合型证券投资基金（011293）

本基金管理人今后新发行的其他开放式证券投资基金将视具体情况决定是否开展基金转换业务，届时将另行公告。

2、投资者办理本基金转换业务时，基金转换费用的计算将按照本公司于2014年12月25日刊登的《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》及相关公告执行。

5.2 其他与转换相关的事项

1、基金转换业务涉及的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同一注册登记机构处注册登记的基金。

2、投资者提出的基金转换申请，在当日交易时间结束之前可以撤销，交易时间结束后不得撤销。

3、基金转换的业务规则将按照本基金管理人于2014年12月25日在规定媒介刊登的《中金基金管理有限公司关于直销机构开通旗下部分基金转换业务的公告》执行，其他未尽规则详见《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》及相关公告。

4、本基金管理人所管理基金转换业务的解释权归本基金管理人。

6、定期定额投资业务

6.1 适用投资者范围

定期定额投资业务是基金申购业务的一种方式，指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定的扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。

本基金的定期定额投资业务仅限于开通网上交易的个人投资者。

6.2 申购费率

本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。

6.3 重要提示

投资者办理定期定额申购业务前，请登录本公司网上直销交易系统，仔细阅读《中金基金管理有限公司开放式证券投资基金业务规则》、《中金基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》、《中金基金管理有限公司网上交易定期定额申购业务协议》等文件。本公告未尽事宜均以上述业务规则和协议为准。

7、基金销售机构

7.1直销机构

1、中金基金管理有限公司直销柜台

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座26层05室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦B座43层

联系人：中金基金客服组

客户服务电话：400-868-1166

传真：010-66159121

公司网站：http://www.ciccfund.com

2、中金基金管理有限公司网上直销

投资者可以通过本公司网上直销系统办理基金的申购和转换等业务，具体业务办理流程及业务规则请登录本公司网站查询。

网上直销系统网址：https://trade.ciccfund.com/etrade

7.2其他销售机构

1、兴业银行股份有限公司

网址：www.cib.com.cn

电话：95561

2、安信证券股份有限公司

电话：95517

3、渤海银行股份有限公司

电话：400-888-8811

4、东方财富证券股份有限公司

网址：www.xzsec.com

电话：95357

5、北京度小满基金销售有限公司

网址：http://www.duxiaoman.com

电话：95055

6、国金证券股份有限公司

网址：http://www.gjzq.com.cn

电话：95310

7、海通证券股份有限公司

电话：95553

8、上海好买基金销售有限公司

网址：https://www.howbuy.com/

电话：400-700-9665

9、和讯信息科技有限公司

电话：400-920-0022

10、华鑫证券有限责任公司

网址：http://www.cfsc.com.cn

电话：95323

11、北京汇成基金销售有限公司

电话：400-619-9059

12、江苏汇林保大基金销售有限公司

网址：http://www.huilinbd.com/

电话：025-66046166转849

13、上海基煜基金销售有限公司

电话：021-6537-0077

14、济安财富（北京）基金销售有限公司

网址：http://www.jianfortune.com

电话：400-673-7010

15、上海联泰基金销售有限公司

网址：http://www.66zichan.com/

电话：400-118-1188

16、南京苏宁基金销售有限公司

网址：https://www.snjijin.com

电话：95177

17、浙江同花顺基金销售有限公司

网址：http://www.5ifund.com

电话：952555

18、上海挖财基金销售有限公司

网址：https://wacaijijin.com/

电话：021-50810673

19、上海万得基金销售有限公司

网址：http://www.520fund.com.cn

电话：400-821-0203

20、万家财富基金销售（天津）有限公司

电话：010-59013895

21、阳光人寿保险股份有限公司

网址：http://www.sinosig.com

电话：95510

22、珠海盈米基金销售有限公司

网址：https://www.yingmi.cn/

电话：020-89629066

23、上海长量基金销售投资顾问有限公司

电话：400-820-2899

24、北京植信基金销售有限公司

网址：https://www.zhixin-inv.com/

电话：400-680-2123

25、中国国际金融股份有限公司

网址：https://www.cicc.com/

电话：400-910-1166

26、中泰证券股份有限公司

网址：https://www.zts.com.cn/

电话：95538

27、中国中金财富证券有限公司

网址：http://www.ciccwm.com

电话：95532

28、中信证券（山东）有限责任公司

网址：http://sd.citics.com/

电话：95548

29、中信证券股份有限公司

网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/

电话：95548

30、中信期货有限公司

电话：400-990-8826

31、中信证券华南股份有限公司

网址：http://www.gzs.com.cn

电话：95548

32、中信建投证券股份有限公司

网址：http://www.csc108.com

电话：4008-888-108

33、招商证券股份有限公司

电话：95565

34、华安证券股份有限公司

电话：95318

35、上海天天基金销售有限公司

网址：http://fund.eastmoney.com/

电话：95021

7.3其他与基金销售机构相关的事项

1、本基金销售机构的转换业务开通情况以基金管理人或销售机构相关公告为准。

2、各销售机构网点的地址、营业时间等信息，请参照各销售机构的规定。

3、基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。

8、基金份额净值公告的披露安排

基金管理人将在每个开放日的次日，通过基金管理人网站、中国证监会规定的信息披露媒介等及时公布开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

9、其他需要提示的事项

1、本基金为契约型开放式运作的证券投资基金，基金管理人为中金基金管理有限公司，注册登记机构为中金基金管理有限公司，基金托管人为兴业银行股份有限公司。

2、本公告仅对本基金开放申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读《中金鑫瑞优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《中金鑫瑞优选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》等相关法律文件，或拨打本基金管理人客户服务电话400-868-1166咨询。

3、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。

基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购或赎回的确认以登记机构的确认结果为准。

4、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。请投资者投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。

中金基金管理有限公司

2021年7月23日

中金基金管理有限公司关于旗下基金

投资关联方承销期内承销证券的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金基金合同、招募说明书等有关规定，经履行适当审批程序，中金基金管理有限公司（“本公司”）管理的中金泰顺 12 个月定期开放混合型证券投资基金（“本基金”）参与了深圳市水务规划设计院股份有限公司（“深水规院”）首次公开发行股票并在创业板上市（“本次发行”）的网下申购，本次发行的主承销商光大证券股份有限公司为本基金的托管人中国光大银行股份有限公司的关联方。本次发行价格为6.68元/股，由发行人和主承销商综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素协商确定。

根据法律法规、基金合同及深水规院《首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》，现将获配信息公告如下：

注：本次网下发行不向网下投资者收取过户费和印花税等费用。

特此公告

中金基金管理有限公司

2021年7月23日

中金基金管理有限公司关于旗下基金

投资关联方承销期内承销证券的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及相关基金基金合同、招募说明书等有关规定，经履行适当审批程序，中金基金管理有限公司（“本公司”）管理的中金衡优灵活配置混合型证券投资基金、中金科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金参与了正元地理信息集团股份有限公司（“正元地信”）首次公开发行股票并在科创板上市（“本次发行”）的网下申购，本次发行的联席主承销商中银国际证券股份有限公司为本基金的托管人中国银行股份有限公司的关联方。本次发行价格为1.97元/股，由发行人和联席主承销商综合考虑发行人基本面、每股净资产、发行人所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素协商确定。根据法律法规、基金合同及正元地信《首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》，现将获配信息公告如下：

注：本次发行的网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金额的 0.50%，新股配售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额 0.50%（四舍五入精确至分）。本次网下发行不向网下投资者收取过户费和印花税等费用。

特此公告

中金基金管理有限公司

2021年7月23日