企业年金方案备案办理流程

发表时间：2025-02-07 16:21

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[提要]企业年金是我国单位对员工实施的一种福利，不过建立企业年金，首先要有企业年金的方案。我国《企业年金试行办法》规定，建立企业年金的企业，应当制定企业年金方案，并将该方案提交至社保局

企业年金是我国单位对员工实施的一种福利，不过建立企业年金，首先要有企业年金的方案。我国《企业年金试行办法》规定，建立企业年金的企业，应当制定企业年金方案，并将该方案提交至社保局备案。企业年金方案如何办理备案呢?下文将为您介绍企业年金方案备案办理所需材料、流程。

企业年金方案备案办理

一、企业年金方案备案条件

(一)方案备案条件

1.依法参加基本养老保险并履行缴费义务;

2.具有相应的经济负担能力;

3.已建立集体协商机制;

4、企业年金方案已经集体协商讨论通过;

(二)基金管理合同备案条件

企业年金方案已备案，已签订基金管理合同。

(三)重要条款变更备案条件

原有企业年金方案重要条款发生变更(用人单位名称、职工参加条件、缴费及分配、权益归属、待遇领取方式发生变化)。

二、企业年金方案备案所需材料

(一)企业年金方案备案所需材料

1、企业年金方案备案的函一份(加盖申请单位公章);

2、《企业年金方案》一份(加盖申请单位公章);

3、企业年金方案申报表一份(加盖申请单位公章);

4、职代会决议一份(加盖申请单位公章);

5、基本养老足额缴交证明一份(社保经办机构或地方税务局出具的原件);

6、有上级主管单位的国资委下辖企业，需提供主管单位批复意见一份;

7、参加集合计划需提供企业年金基金管理合同申报表一份(加盖受托管理机构公章)。

(二)基金管理合同报备所需材料

1、企业年金计划管理合同备案的函一份(加盖受托管理机构公章);

2、企业年金基金管理合同申报表一份(加盖受托管理机构公章);

3、企业年金计划委托管理合同和受托管理管理合同原件各一份。

(三)重大事项变更备案所需材料

1、重大事项变更的函;

2、变更后的合同、方案或条款及说明材料。

三、企业年金方案备案流程

四、企业年金方案备案办理时限

自受理之日起5个工作日内办理完成，最迟不超过15个工作日。

五、企业年金方案备案所需表格

企业年金方案申报表

（企业报送）

企业全称
注册地址		营业执照号
单位经济类型	□国有 □私营 □合资 □独资 □集体 □其他
法定代表人		身份证号码
经办部门		负责人
联系人		联系电话
单位员工总人数		单位参加企业年金人数
单位上年度工资总额（万元）		单位参加企业年金员工上年度工资总额（万元）
单位缴交比例（金额）		个人缴交比例（金额）
单位本年度年金缴费总额（万元）
企业缴费部分划转个人最高额		企业缴费部分划转个人平均额
企业年金方案开始实施期限		年月日
申明： 1、本企业对上述所填写信息的完整性、真实性负责。 2、按照《企业年金试行办法》的规定制定本企业年金方案，该方案经职工大会或职工代表大会于年月日讨论通过。 3、本企业至参加我市基本养老以来，均按照相关规定按时足额缴纳基本养老保险费。（盖章）年月日

企业年金基金管理合同申报表

（受托人报送）

企业全称
注册地址				营业执照号
单位经济类型	□国有 □私营 □合资 □独资 □集体 □其他
报备方式	□集团统一报备 □企业单一报备		计划模式		□单一计划 □集合计划
基金管理机构	名称	收费标准	合同期限		份额比例	联系人	联系电话
受托人
帐户管理人
托管人
投资管理人

企业年金方案开始时间		年月日
申明：1.本受托人对上述所填写信息的完整性、真实性负责。 2.本受托人确认将忠实履行职责，监督其他基金管理人按相应规定对本企业年金计划运营管理，且按要求报送相关报表。（盖章）年月日