康尼机电收处罚决定书 股民索赔进入法院立案阶段

7月31日，康尼机电（603111）公告，收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》，公告信息显示，除了康尼机电被罚，时任董事长、总裁同样遭到证监会处罚，有律师认为，此次证监会的正式处罚将为接下来的投资者索赔提供核心证据。

证监会处罚结果显示，证监会对南京康尼机电股份有限公司责令改正、给予警告，并处以30万元罚款，同时对时任董事长陈颖奇、时任总裁高文明给予警告，并分别处以5万元罚款。

“处罚金额不高，主要是因为相关违法行为均发生在老《证券法》施行期间，虽然处罚结果是在新《证券法》施行后，但仍应根据老法处罚，如果违法行为发生在新法施行后，处罚结果将会是天壤之别。”上海久诚律师事务所主任许峰律师认为，行政处罚只是法律责任的一个层面，后续康尼机电还将被投资者发起民事索赔，康尼机电等违法主体还存在承担民事法律责任的可能。

处罚信息显示，2017年3月24日，康尼机电披露了经董事会审议通过的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》，康尼机电拟向廖某茂等购买其持有的龙昕科技100%股权。但经证监会查明，2015年至2017年，龙昕科技存在虚增收入、利润等财务造假行为，导致康尼机电2017年披露的上述《重组报告书(草案)》等存在虚假记载。

许峰律师提示，根据目前康尼机电公告的相关信息，康尼机电构成虚假陈述，如果投资者在2017年3月24日到2018年8月23日之间买入康尼机电(603111)股票，并且在2018年8月23日之后卖出或持有股票的，初步符合民事索赔条件，投资者可尝试起诉要求康尼机电等赔偿损失，其律师团队将在八月第一周尽快向法院提交投资者起诉材料立案。

据了解，康尼机电投资者索赔案的管辖法院为南京市中级人民法院，此前南京中院曾一次发起辉丰股份、澄星股份、蓝丰生化、怡球资源等四个普通代表人诉讼案，目前已一审判决辉丰股份投资者获得胜诉，其他代表人诉讼案件还在处理中。